《證券投資與管理》20秋平時作業(yè)2
試卷總分:100    得分:100
第1題,發(fā)起人以工業(yè)產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的（  ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
正確答案:


第2題,關于交易單位，說法錯誤的是（  ）。
A、股票100股為一手
B、基金100單位為一手
C、債券1000元面值為一手
D、基金1000股為一手
正確答案:


第3題,從輔導之日起，輔導機構每（  ）向中國證監(jiān)會派出機構報送一次《股票發(fā)行上市輔導報告》。
A、2個月
B、一個季度
C、4個月
D、半年
正確答案:


第4題,證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為（  ）。
A、全額包銷
B、余額包銷
C、代銷
D、包銷
正確答案:


答案來源：（www.）,某上市公司擬在未來無限時期每年支付每股股利2元，相應的貼現率（必要收益率）為10%，該公司股價18元，計算該公司的凈現值（  ）。
A、－2元
B、2元
C、18元
D、20元
正確答案:


第6題,證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（  ）。
A、道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求
B、道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C、職業(yè)道德、社會公德、社會責任心
D、道德品質要求、知識結構要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
正確答案:


第7題,根據市場預期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結構呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預期（  ）。
A、下降
B、上升
C、不變
D、不確定
正確答案:


第8題,差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（  ）。
A、簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B、防止買空買空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行
C、防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D、防止證券公司的經營風險
正確答案:


第9題,下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（  ）。
A、以代理人的身份從事證券交易
B、收入來源為收取的傭金
C、不承擔交易中的價格風險
D、收入來源為買賣價差
正確答案:


答案來源：（www.）,股份有限公司的最高權力機構和最高決策機構是（）
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、股東大會
D、總經理
正確答案:


第11題,我國證券市場監(jiān)管的對象包括（）。
A、籌資者
B、投資者
C、證券商
D、商業(yè)銀行
E、其他金融機構
正確答案:,B,C,D,E


答案來源：（www.）,評價宏觀經濟形勢的基本變量包括（  ）。
A、GNP與經濟增長率
B、貨幣供應量
C、失業(yè)率
D、通貨膨脹率
E、國際收支
正確答案:,C,D,E


第13題,一般而言（  ）是證券發(fā)行的主體。
A、政府
B、企業(yè)
C、居民
D、金融機構
正確答案:,B,D


第14題,證券經紀商的作用是（  ）。
A、充當證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務
C、代替客戶進行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券
正確答案:,B


答案來源：（www.）,對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（  ）。
A、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%
B、證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%
C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10
E、流動性資產占凈資產的比例不得低于50%
正確答案:,B,C,D,E


第16題,一般說來，每股稅后利潤確定采用完全攤薄法較為合理。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第17題,中國證監(jiān)會派出機構按照中國證監(jiān)會統一部署組織實施轄區(qū)內的公司檢查工作。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第18題,備兌憑證是期權的一種。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第19題,市場預期理論認為：如果預期未來利率下降，則利率期限結構會呈下降趨勢。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,證券的私券發(fā)行就是指證券發(fā)行面向不特定的社會公眾廣泛發(fā)售。
A、錯誤
B、正確
正確答案: