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金融法X-[東北財經(jīng)大學]東財《金融法X》綜合作業(yè)
試卷總分:100 得分:100
第1題,下列各項中屬于我國國有商業(yè)銀行的是（ ）。
A、交通銀行
B、招商銀行
C、浦發(fā)銀行
D、光大銀行
正確答案:
第2題,下列各項中關于保險公司保證金的說法錯誤的是（ ）。
A、保險公司在成立時向國家交納的保證金額
B、應按照其注冊資本總額的10%提取保證金
C、應存入保險監(jiān)督管理機構指定的銀行
D、除保險公司清算用于清償債務外，不得動用
正確答案:
第3題,下列關于基金的類別的判斷標準正確的是（ ）。
A、80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金
B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金
C、投資于股票、債券和貨幣市場工具都是混合基金
D、僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金
正確答案:
第4題,下列交易中，構成金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析報告中心報告的大額交易的是（ ）。
A、當日單筆現(xiàn)金交易10萬元人民幣
B、當日單筆非自然人客戶的款項劃轉100萬元人民幣
C、當日累計非自然人客戶的款項劃轉外幣等值20萬美元
D、當日累計現(xiàn)金交易外幣等值1萬美元
正確答案:
答案來源：（www.）,關于期貨交易的風險準備金制度，下列說法錯誤的是（ ）。
A、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的30%的比例提取風險準備金
B、風險準備金應規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用
C、風險準備金應當單獨核算，專戶存儲
D、中國證監(jiān)會可以決定風險準備金的規(guī)模
正確答案:
第6題,下列各項中，不屬于貸款人的義務的是（ ）。
A、公布所經(jīng)營的貸款的種類、期限和利率，并向貸款人提供咨詢
B、公開貸款審查的資信內(nèi)容和發(fā)放貸款的條件
C、審議并批準借款人的借款申請，并及時給予答復
D、對借款人的債務、財務、生產(chǎn)、經(jīng)營情況保密
正確答案:
第7題,下列關于一般存款賬戶用途的表述正確的是（ ）。
A、可以辦理借款轉存、借款歸還
B、不得辦理其他結算的資金收付
C、不得辦理現(xiàn)金繳存
D、可以辦理現(xiàn)金支取
正確答案:
第8題,下列各項中，不屬于基金合同終止的情形的是（ ）。
A、基金合同期限屆滿而未延期的
B、基金發(fā)生嚴重損失
C、基份額持有人大會決定終止的
D、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月沒設有新基金管理人、新基金托管人承接的
正確答案:
第9題,關于基金募集成功的條件，說法正確的是（ ）。
A、封閉式基金達到核準規(guī)模的80%以上
B、封閉式基金達到核準規(guī)模的60%以上
C、開放式基金超過核準的最低募集份額總額或者基金份額持有人人數(shù)符合規(guī)定
D、開放式基金募集份額總額不少于1億份， 金額不少于1億元人民幣，份額持有人的人數(shù)不少于100人
正確答案:
答案來源：（www.）,下列關于證券交易的表述中，不正確的是（ ）。
A、證券交易是有財產(chǎn)價值的特定物的買賣
B、證券交易是標準化合同的買賣
C、證券交易是已經(jīng)依法發(fā)行的證券的買賣
D、證券交易是已經(jīng)投資者認購的證券的買賣
正確答案:
第11題,根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司收購的類型包括（ ）。
A、要約收購
B、協(xié)議收購
C、自愿收購
D、強制收購
正確答案:,B
答案來源：（www.）,根據(jù)我國的規(guī)定，以下列財產(chǎn)設立信托時需進行信托登記的有（ ）。
A、金錢
B、股票
C、商標權
D、汽車
正確答案:,C,D
第13題,票據(jù)付款行為的基本程序包括（ ）。
A、提示
B、承兌
C、支付
D、收回票據(jù)
正確答案:,C,D
第14題,對于信托計劃的變更，下列各項說法正確的有（ ）。
A、信托計劃存續(xù)期間，受益人可以向任何人轉讓其持有的信托單位
B、信托受益權進行拆分轉讓的，受讓人不得為自然人
C、機構所持有的信托受益權，不得向自然人轉讓
D、機構所持有的信托受益權，不得拆分轉讓
正確答案:,C,D
答案來源：（www.）,基金合同無約定的情況下，封閉式基金轉為開放式基金的條件有（ ）。
A、經(jīng)基金份額持有人大會的決議
B、決議經(jīng)代表50%以上基金份額的持有人參加、經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過
C、經(jīng)中國證監(jiān)會核準
D、公告
正確答案:,B,C
第16題,匯兌是匯款人委托銀行將其款項支付給收款人的結算方式，其優(yōu)點體現(xiàn)為（ ）。
A、單位和個人均可使用
B、各種款項的結算均可使用
C、匯兌結算手續(xù)簡便
D、不受金額起點限制
正確答案:,B,C,D
第17題,保險合同中可以成為受益人的有（ ）。
A、投保人
B、保險人
C、被保險人
D、第三人
正確答案:,C,D
第18題,我國實行會員制的交易所包括（ ）。
A、上海期貨交易所
B、北京期貨交易所
C、鄭州商品交易所
D、大連商品交易
正確答案:,C,D
第19題,日本進行的"金融大爆炸"式的改革，其目標有（ ）。
A、建立自由的金融市場
B、建立"雙線多頭"金融管理體制
C、公開信息、增加透明度
D、建立與全球化相適應的法律、會計、監(jiān)管體制
正確答案:,C,D
答案來源：（www.）,證券的特征包括（ ）。
A、收益性
B、風險性
C、流通性
D、期限性
正確答案:,B,C,D
第21題,我國的信托機構必須采取公司的組織形式。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
第22題,信用,也稱信貸是貨幣資金借貸活動的總稱。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第23題,貸款期限在3年以上（不含3年）5年以下（含5年）的為中期貸款。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
第24題,封閉式基金的基金份額不可以在證券交易所上市交易。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
答案來源：（www.）,金融法律關系主體當中,應有一方當事人是金融機構。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第26題,見票即付的匯票無須提示承兌。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第27題,匯票是出票人簽發(fā)的，委托付款人在見票時或在指定日期有條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
第28題,信托計劃設立后，信托公司應當依信托計劃的不同，每年制作信托資金管理報款告、信托資金運用及收益情況表。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
第29題,本票是指出票人簽發(fā)的,承諾自己在見票時無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù),我國《票據(jù)法》僅承認銀行本票。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
答案來源：（www.）,在我國,保險人專指保險公司。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第31題,上市公司收購的目的是獲得目標公司的股份控制權或將該公司合并。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第32題,基金名稱顯示投資方向的，應當有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
第33題,期貨并非貨物,而是一種可以轉讓的標準化的遠期合約。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第34題,中國人民銀行設置一個總行，位于北京。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
第35題,經(jīng)常項目外匯管理的基本原則是自由可兌換。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第36題,證券發(fā)行市場是交易市場運行的前提,證券交易市場是發(fā)行市場保持和繁榮的條件。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第37題,中國人民銀行是是我國唯一的貨幣發(fā)行機關，但不是國家管理人民幣的主管機關。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
第38題,支付結算是單位、個人在社會經(jīng)濟活動中使用現(xiàn)金、票據(jù)、銀行卡和結算憑證進行貨幣給付及其資金清算的行為。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
第39題,中國金融期貨交易所,實行的是"公司制"的期貨交易所。( )
T、對
F、錯
正確答案:F
第40題,在現(xiàn)代經(jīng)濟條件中，黃金已退出流通領域，也不再作為一國的國際儲備資產(chǎn)。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:F
