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21春學期（1709、1803、1809、1903、1909、2003、2009、2103）《證券市場基礎》在線作業(yè)
試卷總分:100    得分:100
第1題,假設由兩項資產構成投資組合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，該組合的方差為()
A、0.0245
B、0.045
C、0.0324
D、0
正確答案:


第2題,如果某投資人以每股10元賣空1000股，初始保證金為60%，那么那么當股票價格至()元時，他將收到補充保證金的通知？
A、5.71
B、12.31
C、15
D、100
正確答案:


第3題,如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當股票價格跌至多少()元時，他將收到補充保證金的通知？
A、10
B、6.32
C、5.71
D、0
正確答案:


第4題,上海證券交易所成立于()成立
A、1990年11月26日
B、1990年12月1日
C、1998年3月
D、2008年12月
正確答案:


答案來源：（www.）,項目A收益率為0.05，標準差為0.07；項目B收益率為0.07，標準差為0.12，則按照變異系數(shù)來看，應選擇項目()
A、A
B、B
C、A、B均可
D、A、B均不可
正確答案:


第6題,某做市商對股票a的當前報價為11.34/56元，如果你購買股票，你的購買價格()
A、11.34
B、11.56
C、12
D、11.45
正確答案:


第7題,投資收益可能會由于經(jīng)濟運行情況的不同出現(xiàn)三種結果，在經(jīng)濟運行良好的環(huán)境中，該項投資在下一年的收益率可能達到20％，而經(jīng)濟處于衰退時，投資收益將可能是－20％。如果經(jīng)濟仍然像現(xiàn)在一樣運行，該收益率是10％，達到這三種情況的概率依次為：15%，15%，70%，則預期收益率為()
A、20%
B、8%
C、10%
D、7%
正確答案:


第8題,假定投資于某股票，初始價格10元，持有期1年，現(xiàn)金紅利為0.4元，預期股票價格可能會由于經(jīng)濟運行情況的不同出現(xiàn)三種結果，在經(jīng)濟繁榮的環(huán)境中14元，正常運行時為11元，衰退時為8元，達到這三種情況的概率依次為：25%，50%，25%，則期望收益和方差分別為()
A、14%,0.045
B、11%,0.045
C、14%,0.1
D、11%,0.1
正確答案:


第9題,假定你在去年的今天以每股25元的價格購買了100股浦發(fā)銀行股票。過去一年中你得到20元的紅利（＝0.2元/股×100股），年底時股票價格為每股30元，那么，持有期收益率是()
A、20.8%
B、0
C、0.8%
D、20%
正確答案:


答案來源：（www.）,假定市場資產組合的風險溢價的期望值為8%，標準差為22%，如果一資產組合由25%的通用汽車股票（ β=1.10）和75%的福特公司股票（ β=1.25）組成，那么這一資產組合的風險溢價是()
A、8%
B、9.7%
C、8.8%
D、12%
正確答案:


第11題,計算當前市盈率要考慮的因素有()
A、非經(jīng)常性損益
B、周期性的影響
C、會計政策的不同
D、可能存在的稀釋效應
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,下列說法正確的有()
A、償還期越小，債券的價格越高
B、息票率越高，債券的價格越高
C、市場利率越高，債券的價格越低
D、債券的面值越大，債券的價格越高
正確答案:,C,D


第13題,發(fā)行監(jiān)管制度分為()
A、會員制
B、注冊制
C、核準制
D、審查制
正確答案:,C


第14題,證券市場中的市場主體主要包括()
A、融資主體
B、中介主體
C、投資主體
D、監(jiān)管主體
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,下面屬于證券監(jiān)管的理論的有()
A、市場失靈理論
B、貨幣危機理論
C、金融脆弱性理論
D、監(jiān)管成本與收益分析
正確答案:,C,D


第16題,技術分析建立在三大假設之上，它們是()
A、市場行為包含一切信息
B、價格穩(wěn)定
C、價格沿趨勢波動，并保持趨勢
D、歷史會重演
正確答案:,C,D


第17題,監(jiān)管的組織體系包含有()
A、市場外部監(jiān)管
B、市場行業(yè)自律和和交易所監(jiān)管
C、市場參與主體的內部控制
D、價格監(jiān)管
正確答案:,B,C


第18題,證券市場中除證券公司外，屬于其他中介的有()
A、注冊會計師事務所
B、律師
C、投資銀行
D、投資咨詢機構
正確答案:,B,D


第19題,下面屬于資本市場債券的有()
A、短期國債
B、中長期國債
C、回購協(xié)議
D、抵押債券
正確答案:,D


答案來源：（www.）,證券市場的基本功能是()
A、優(yōu)化了融資結構
B、拓展了融資渠道
C、促進了資源合理配置
D、為產權交易提供了定價機制
正確答案:,B,C,D


第21題,持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第22題,經(jīng)紀業(yè)務包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務等。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第23題,當市場利率大于息票率時，債券的償還期越長，債券的價格越高。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第24題,對于折價發(fā)行的債券，該債券的價格將隨時間的推移不斷上漲，最后在到期日時收斂于面值。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,經(jīng)紀業(yè)務是指充當投資者買賣證券的中介、為投資者提供買賣決策建議等服務，并收取交易傭金的業(yè)務方式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第26題,持有期收益率描述的是現(xiàn)在買進，持有到一個較長時間，然后以某個價格賣出債券，在整個持有期，該債券所提供的平均回報率。它是使投資者在持有債券期間獲得的各個現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值等于0的貼現(xiàn)率。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第27題,證券投資的一個基本指導理念即是風險與收益的最優(yōu)匹配。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第28題,方差或標準差越大，隨機變量與數(shù)學期望的偏離越大，風險就越大。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第29題,交易監(jiān)管制度是對已發(fā)行證券能否上市交易進行審查與核準（上市標準），對已上市證券的交易進行監(jiān)管。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息，又包括非會計信息。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第31題,債券投資者的必要回報率由實際無風險收益率、預期通貨膨脹率和債券的風險溢價三個部分構成。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第32題,持有期收益率是當期收益占初始投資的百分比。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第33題,證券投資基金按投資標的分為成長型、收入型和平衡型基金。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第34題,證券交易所通常有兩種組織形式，即公司制和會員制。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第35題,風險與收益的最優(yōu)匹配，即是在一定風險下追求更高的收益；或是在一定收益下追求更低的風險。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第36題,如果某證券或證券組合的β＝1，其系統(tǒng)性風險與市場風險一致；β1，大于市場風險；β1，小于市場風險；β＝0，無系統(tǒng)性風險。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第37題,監(jiān)管的組織體系是證券監(jiān)管體系的全部。不同的監(jiān)管體制下監(jiān)管的組織體制不同，在同一種監(jiān)管體制下的監(jiān)管組織體系也會因各種原因而所差異。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第38題,不同的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對經(jīng)濟周期變動的靈敏度有差異，但在反映周期變動的趨勢上也是不一致的，因此經(jīng)濟周期變動不能成為基本分析中的內容。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第39題,資產組合的預期收益是資產組合中所有資產預期收益的加權平均，其中的權數(shù)為各資產投資占總投資的比率。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第40題,資產的相關度越高，資產組合的風險越大；或者說，選擇相關度小的資產組合，可降低投資風險。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第41題,證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第42題,對那些盈利為負的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第43題,投機股與收益股正好相反，一方面其分紅的波動性大，另一方面其市場價格在短期內也變化較大。這兩方面的情況導致了投機股的風險很高。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第44題,股票發(fā)行制度有注冊制、審核制、審批制，我國目前采取審核制。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第45題,技術分析是通過對一般經(jīng)濟情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進行分析，來研究股票的價值及其長遠的發(fā)展空間。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第46題,對債券價格而言，同等幅度的收益率變動，收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第47題,資產組合的方差是各資產方差的簡單加權平均。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第48題,一般的，債券價格和市場利率呈現(xiàn)出線性關系。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第49題,證券市場中介主體包括證券公司、會計師、律師和證券咨詢公司等，其主要任務是為投融資雙方服務，滿足其相關需求。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,固定增長的紅利貼現(xiàn)模型暗含了一個假定，即：k  g
A、錯誤
B、正確
正確答案: