國家開放大學(xué)2023年春《金融市場?!沸慰既蝿?wù)一【答案】

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發(fā)布時間:2023/5/10 20:26:12來源:admin瀏覽: 0 次

形考任務(wù)一

試卷總分:100  得分:100

1.一、單項選擇題(共8小題,每小題3分,共24分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

 

1信托是指委托人基于對受托人的信任,將其()委托給受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的,進(jìn)行管理和處分的行為。

A.分紅權(quán)

B.受益權(quán)

C.財產(chǎn)權(quán)

D.勞動權(quán)

 

2.2在向投資者推介私募基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者的評估結(jié)果有效期最長不超過()年。

A.3

B.1

C.10

D.5

 

3.滬股通股票以()報價和交易。

A.港幣

B.美元

C.人民幣

D.歐元

 

4.由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券,再向投資者發(fā)售,由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式是()。

A.全額包銷

B.全額自銷

C.全額直銷

D.全額代銷

 

5.運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融資產(chǎn)是()。  

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

B.復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品

C.證券化金融衍生產(chǎn)品

D.組合化金融衍生產(chǎn)品

 

6.當(dāng)前中國證監(jiān)會的職責(zé)不包括()

A.依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰

B.監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市

C.監(jiān)督管理證券期貨交易所

D.監(jiān)督管理銀行間債券市場

 

7.證券市場顯著特征之一是()直接交換的場所。

A.信用

B.預(yù)期

C.價值

D.價格

 

8.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是(  )股。

A.10

B.100

C.1000

D.1

 

9.二、多項選擇題(共8小題,每小題4分,共32分)以下備選項中有2項以上符合題目要求,不選、錯選均不得分。

 

普通股票股東分得的紅利是不固定的,它取決于()。

A.公司盈利水平

B.股票的市值

C.公司經(jīng)營狀況

D.股票的面值

 

10.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有()。

A.兩者交易場所和交易組織形式不同

B.兩者保證金制度不同

C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易、金融期貨的內(nèi)容可以協(xié)商確定

D.兩者交易風(fēng)險不同

 

11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中的職責(zé)有()。

A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊,辦理備案

C.依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施

 

12.按照付息的方式分類.債券可以分為()

A.附息債券

B.貼現(xiàn)債券

C.息票累積債券

D.累進(jìn)利率債券

 

13.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份,包括()。

A.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

B.內(nèi)部職工股

C.高級管理人員持有的股份

D.董事、監(jiān)事持有的股份

 

14.證券評級機(jī)構(gòu)的制度有()。

A.評級結(jié)果公布制度

B.信用評審委員會制度

C.信息保密制度

D.業(yè)務(wù)檔案管理制度

 

15.與股份公司股利政策相關(guān)的日期有()

A.除息除權(quán)日

B.股權(quán)登記日

C.股利宣布日

D.派發(fā)日

 

16.為了保障證券交易功能的發(fā)揮,以利于證券交易的正常運(yùn)行,證券交易必須遵循()原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

 

17.三、判斷題(共8小題,每小題4分,共32分)正確選“對”,錯誤選“錯”,不選不得分。

 

資產(chǎn)證券化參與者中,承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

 

18.我國發(fā)行企業(yè)債券必須具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)、合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、正常的現(xiàn)金流量()。

 

19.股票收益互換是面向未來的交易約定( )。

 

20.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險揭示的作用,交易商協(xié)會強(qiáng)制推行雙評級制度,應(yīng)由在市場化評價中排名靠前的或不同收費(fèi)模式的信用評級機(jī)構(gòu)對同一受評對象同時進(jìn)行評級( )

 

21.信息比率越大,說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益,或者在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更?。?)。

 

22.在委托指令撤銷中,采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)做市商( )。

 

23.上市股票交易印花稅對交易雙方同時征收( )。

 

24.發(fā)行無記名股票的股份有限公司如開股東大會會議,應(yīng)該在會議召開30日前公告會議召開的時間、地點和審議事項(  )。

 

25.四、填空題(共6小題、每小題2分,共12分,不填不得分。) 若兩種資產(chǎn)的收益率的相關(guān)系數(shù)為1,則將等量資金分散投資于兩種資產(chǎn)與投資于一種資產(chǎn)相比,其總風(fēng)險()。 答案:____

 

26.利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是() 答案:____

 

27.儲蓄國債(憑證式)應(yīng)由具備儲蓄國債(憑證式)承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷,()和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債(憑證式)承銷團(tuán)資格。        答案:____

 

28.基金中基金持有其他單只基金,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之(  )。 答案:____

 

29.恒生指數(shù)是由中國香港()編制的。 答案:____

 

30.在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是(  )。 答案:____




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