形考任務(wù)一
試卷總分:100 得分:100
1.一、單項選擇題(共8小題,每小題3分,共24分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。
1信托是指委托人基于對受托人的信任，將其()委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的,進(jìn)行管理和處分的行為。
A.分紅權(quán)
B.受益權(quán)
C.財產(chǎn)權(quán)
D.勞動權(quán)
2.2在向投資者推介私募基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者的評估結(jié)果有效期最長不超過()年。
A.3
B.1
C.10
D.5
3.滬股通股票以()報價和交易。
A.港幣
B.美元
C.人民幣
D.歐元
4.由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售,由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式是()。
A.全額包銷
B.全額自銷
C.全額直銷
D.全額代銷
5.運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融資產(chǎn)是()。
A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
B.復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品
C.證券化金融衍生產(chǎn)品
D.組合化金融衍生產(chǎn)品
6.當(dāng)前中國證監(jiān)會的職責(zé)不包括()
A.依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰
B.監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市
C.監(jiān)督管理證券期貨交易所
D.監(jiān)督管理銀行間債券市場
7.證券市場顯著特征之一是()直接交換的場所。
A.信用
B.預(yù)期
C.價值
D.價格
8.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )股。
A.10
B.100
C.1000
D.1
9.二、多項選擇題(共8小題,每小題4分,共32分)以下備選項中有2項以上符合題目要求，不選、錯選均不得分。
普通股票股東分得的紅利是不固定的,它取決于()。
A.公司盈利水平
B.股票的市值
C.公司經(jīng)營狀況
D.股票的面值
10.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有()。
A.兩者交易場所和交易組織形式不同
B.兩者保證金制度不同
C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易、金融期貨的內(nèi)容可以協(xié)商確定
D.兩者交易風(fēng)險不同
11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中的職責(zé)有()。
A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
B.依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊,辦理備案
C.依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施
12.按照付息的方式分類.債券可以分為()
A.附息債券
B.貼現(xiàn)債券
C.息票累積債券
D.累進(jìn)利率債券
13.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份,包括()。
A.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份
B.內(nèi)部職工股
C.高級管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份
14.證券評級機(jī)構(gòu)的制度有()。
A.評級結(jié)果公布制度
B.信用評審委員會制度
C.信息保密制度
D.業(yè)務(wù)檔案管理制度
15.與股份公司股利政策相關(guān)的日期有()
A.除息除權(quán)日
B.股權(quán)登記日
C.股利宣布日
D.派發(fā)日
16.為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行,證券交易必須遵循()原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實信用
17.三、判斷題（共8小題，每小題4分，共32分）正確選“對”，錯誤選“錯”，不選不得分。
資產(chǎn)證券化參與者中，承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用
18.我國發(fā)行企業(yè)債券必須具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)、合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、正常的現(xiàn)金流量()。
19.股票收益互換是面向未來的交易約定（ ）。
20.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險揭示的作用,交易商協(xié)會強(qiáng)制推行雙評級制度，應(yīng)由在市場化評價中排名靠前的或不同收費(fèi)模式的信用評級機(jī)構(gòu)對同一受評對象同時進(jìn)行評級（ ）
21.信息比率越大,說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益,或者在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更?。?）。
22.在委托指令撤銷中,采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)做市商（ ）。
23.上市股票交易印花稅對交易雙方同時征收（ ）。
24.發(fā)行無記名股票的股份有限公司如開股東大會會議,應(yīng)該在會議召開30日前公告會議召開的時間、地點和審議事項（ ）。
25.四、填空題（共6小題、每小題2分，共12分，不填不得分。） 若兩種資產(chǎn)的收益率的相關(guān)系數(shù)為1,則將等量資金分散投資于兩種資產(chǎn)與投資于一種資產(chǎn)相比,其總風(fēng)險()。 答案：____
26.利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進(jìn)行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是() 答案：____
27.儲蓄國債(憑證式)應(yīng)由具備儲蓄國債(憑證式)承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，()和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債(憑證式)承銷團(tuán)資格。 答案：____
28.基金中基金持有其他單只基金,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之( )。 答案：____
29.恒生指數(shù)是由中國香港()編制的。 答案：____
30.在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是( )。 答案：____
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